同花顺开放接口api:康華生物:北京市中倫律師事務所關于公司首次公開發行的股票在深圳證券交易所創業板上市的法律意見書

時間:2020年06月14日 18:20:21 中財網
原標題:康華生物:北京市中倫律師事務所關于公司首次公開發行的股票在深圳證券交易所創業板上市的法律意見書

股票分析 www.163750.tw
















北京市中倫律師事務所


關于
成都康華生物制品
股份有限公司


首次公開發行的股票在深圳證券交易所創業板上市

法律意見書























二〇
二〇









北京市朝陽區建國門外大街甲6號SK大廈31、33、36、37層 郵政編碼:100022
31, 33, 36, 37/F, SK Tower, 6A Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing 100022, P.R.China
電話/Tel:(8610) 5957 2288 傳真/Fax:(8610) 6568 1022/1838
網址:www.zhonglun.com
北京市中倫律師事務所


關于
成都康華生物制品股份有限公司


首次公開發行的股票在深圳證券交易所創業板上市的


法律意見書


致:
成都康華生物制品股份有限公司


北京市中倫律師事務所
(以




本所



作為
成都康華生物制品股份有
限公司
(以




發行人
”或“公司”


申請首次公開發行
人民幣普通股(
A股)
并在
深圳
證券交易所
創業板
上市的
專項
法律顧問,


發行人首次公開發行的股
票在
深圳
證券交易所
創業板
上市(以下簡稱“本次上市”)
有關事宜,出具法律
意見書
(以




本法律意見書
”)
。



本所及經辦律師依據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》
(以下簡稱“《證券法》”)《首次公開發行股票并
在創業板
上市管理辦法》《
深圳
證券交易所
創業板
股票上市規則》(以下簡稱“《股票上市規則》”)《律師事務所
從事證券法律業務管理辦法》和《律師事務所證券法律業務執業規則(試行)》
等規定以及本法律意見書出具日以前已經發生或者存在的事實,嚴格履行了法定
職責,遵循了勤勉盡責和誠實信用原則,進行了充分的核查驗證,保證本法律意
見所認定的事實真實、準確、完整,所發表的結論性意見合法、準確,不存在虛
假記載、誤導性
陳述
或者重大遺漏,并承擔相應法律責任。







本法律意見書僅供發行人本次上市之目的使用,未經本所書面同意不得用作
任何其他目的。



本所同意將本法律意見書作為本次上市所必備的法律文件,隨同其他材料一
同上報,并愿承擔相應的法律責任。



本所律師依照《證券法》

十九

的規定
,按照律師行業公認的業務標準、
道德規范及勤勉盡責精神,發表法律意見如下:


一、本次
上市的批準
和授權


(一)
本次上市的內部批準和授權


2018年
11月
6日,發行人召開第一屆董事會第四次會議,審議通過了《關
于公司首次公開發行股票并在創業板上市的議案》等議案,并提請發行人股東大
會審議和批準。



2018年
11月
26日,發行人召開
2018年第四次臨時股東大會,審議通過了
《關于公司首次公開發行股票并在創業板上市的議案》
等議案,同意發行人申請
公開發行不超過
1,500萬股人民幣普通股(
A股)股票,并申請在深圳證券交易
所創業板上市。



(二)
中國證監會的核準


2020年
3月
27日
,
中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)
出具《關于核準
成都康華生物制品
股份有限公司
首次公開發行股票的批復》(

監許可
[2020]521號
),核準發行人公開發行不超過
1,500萬股
新股,
該批復自核
準發行之日起
12個月內有效
。



(三)
本次上市尚待完成的程序


發行人
本次上市尚需
取得
深圳
證券交易所
審核
同意。



綜上,本所律師認為,發行人已就本次上市取得了發行人內部批準和授權,
并依法取得了中國證監會的核準;本次上市尚需取得深圳證券交易所的審核同意。





、發行人
本次上市的主體資格


發行人系由成都康華生物制品有限公司
(以下簡稱“康華有限”)
按照截至
2018年
5月
31日經審計的原賬面凈資產值折股整體變更設立的股份有限公司,
發行人現持有
成都市市場監督管理局
核發的《營業執照》,統一社會信用代碼為
91510112758779783Q,目前依法有效存續,
基本情況如下:


公司名稱


成都康華生物制品股份有限公司


住所


四川省成都經濟技術開發區北京路
182號


法定代表人


王清翰


注冊資本


4,500萬元


公司類型


其他股份有限公司(非上市)


經營范圍


預防用生物制品的生產、銷售、研究、開發及技術服務;經
營本企業自產產品的出口業務和本企業所需的機械設備、零
部件、原輔材料的進口業務,但國家限定公司經營或禁止進
出口的商品及技術除外
[依法須經批準的項目,經相關部門批
準后方可開展經營活動;未取得相關行政許可(審批),不得
開展經營活動
]。



成立日期


2004年
4月
2日


經營期限


2004年
4月
2日至永久




綜上,本所律師認為,發行人系由康華有限整體變更設立的股份有限公司,
發行人自其前身
康華有限
成立以來持續經營,截至本法律意見書出具日
,
不存在
《公司法》等相關法律、法規、規范性文件及發行人《公司章程》規定的需要終
止的情形,具備本次上市的主體資格。



三、本次上市的實質條件


發行人本次
上市
符合《證券法》、
《股票上市規則》
等法律、法規和規范性文
件規定的
以下
實質性條件



(一)根據
中國證監會

2020年
3月
27日
出具的
《關于核準
成都康華生物
制品
股份有限公司首次公開發行股票的批復》(
證監許可
[2020]521號
),
發行人
已經過中國證監會核準公開發行不超過
1,500萬
股新股
,
符合《證券法》第四十
七條和
《股票上市規則》

5.1.1條第(一)項的規定。




(二)發行人本次發行前的股本總額為
4,500萬元,
根據
立信
會計師事務所
(特殊普通合伙)

2020年
6月
10日出具的《
成都康華生物制品
股份有限公司
驗資報告》

信會師報字
[2020]第
ZD10135號
,以下簡稱“《驗資報告》”


,截至
2020年
6月
10日止,發行人本次發行共募集資金總額為人民幣
105,555.00萬
元,扣除發行費用人民幣
7,457.70萬
元后,實際募集資金凈額為人民幣
98,097.30

元,其中:新增股本人民幣
1,500.00萬
元,
新增
資本公積
96,597.30萬

;發
行人
變更后
的股本總額
為人民幣
6,000萬
元,
不少于人民幣
3,000萬元
,
符合《證
券法》第四十七條和
《股票上市規則》

5.1.1條第(二)項的規定。



(三)
發行人本次
上市
前的
股份總數

4,500萬
股,
本次公開發行的股份數

1,500萬股,本次
公開
發行完成后
,
發行人的股份總數為
6,000萬股,發行人
本次
公開發行的股份
數量
達到
發行人本次上市后
股份總數的
25%,
符合《證券法》
第四十七條和
《股票上市規則》

5.1.1條第(三)項的規定
。



(四)
本次
上市
完成后,發行人股東人數不少于
200人,符合《證券法》第
四十七條和
《股票上市規則》

5.1.1條第(四)項的規定。



(五)
根據
發行人出具的書面說明
、
相關政府主管機關出具的證明、發行人
的確認并經本所律師核查,發行人最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛
假記載,符合
《證券法》第四十七條和
《股票上市規則》

5.1.1條第(五)項
的規定。



(六)
經本所律師核查,發行人已按照有關規定編制


成都
股票分析制品
股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市之上市公告書
》,
符合
《股票上
市規則》

5.1.2條的規定。



(七)
)根據發行人及其董事、監事、高級管理人員出具的承諾
,
發行人及
其董事、監事、高級管理人員保證

深圳
證券交易所
提交的
上市申請文件真實、
準確、完整,不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,符合《證券法》第四十
七條和
《股票上市規則》

5.1.4條的規定。



(八)
發行人的控股股東、實際控制人、發行人其他主要股東、董事、監事、



高級管理人員均已根據各自情況分別做出了相關持股鎖定承諾,符合《證券法》
第四十七條和
《股票上市規則》

5.1.5條、第
5.1.6條的規定。



(九)
發行人的
控股股東、
實際控制人、董事、監事、高級管理人員已根據
深圳證券交易所的規定,分別簽署了《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》、
董事聲明及承諾書》、《監事聲明及承諾書》、《高級管理人員聲明及承諾書》,上
述承諾書已經本所律師見證,并已報深圳證券交易所和
發行人
董事會備案,符合
《證券法》第四十七條和
《股票上市規則》

3.1.1條的規定。



綜上所述,本所認為,發行人本次上市符合《證券法》、《股票上市規則》等
規定的
本次上市的
實質條件。



四、本次上市的保薦機構和保薦代表人


(一)
經本所律師核查,
發行人已聘請
民生
證券股份有限公司
(以下簡稱“


證券
”)作為本次上市的保薦機構
,民生
證券
已經中國證監會注冊登記并列入
保薦機構名錄,同時具有
深圳
證券交易所會員資格,符合《證券法》
第十條
和《股
票上市規則》第
4.1條的規定;


(二)
民生
證券
已指定
陳耀
、
徐德彬
兩名保薦代表人具體負責本次上市的保
薦工作,上述兩名保薦代表人為經中國證監會注冊登記并列入保薦代表人名單的

然人,符合《股票上市規則》第
4.3條的規定。



五、結論意見


綜上所述,本所認為,發行人
已就本次上市取得了發行人內部批準和授權,
并已取得中國證監會的核準;發行人為依法設立且合法存續的股份有限公司,

備本次上市的主體資格
;發行人
本次上市符合《證券法》、《股票上市規則》等規
定的
各項
實質條件
;發行人已聘請具有保薦資格的保薦機構進行保薦
,
并由保薦
機構指定符合條件的保薦代表人具體負責保薦工作
;
本次上市尚需
取得
深圳
證券
交易所同意。



本法律意見書正本
一式三

,無副本,經本所律師簽字并經本所蓋章后生



效,各份具有同等的法律效力
。



(以下為本法律意見書的簽字蓋章頁,無正文)



(本頁為《
北京市中倫律師事務所關于成都康華生物制品股份有限公司首次公
開發行的股票在深圳證券交易所創業板上市的法律意見書
》的簽章頁)





北京市中倫律師事務所(蓋章)





負責人:
經辦律師:



張學兵







經辦律師:


賀云帆





經辦律師:


劉志廣

















  中財網
各版頭條
pop up description layer
{ganrao}